В своей работе В. Леонтьев проанализировал вывод теоремы о том, что страны экспортируют товары, в производстве которых интенсивно используются избыточные а потому и более дешевые факторы производства, а импортируют товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно.
В экономике США, как считалось, капитал в большей степени избыточен, чем у ее торговых партнеров. Поэтому предполагалось, что США экспортируют капиталоемкие товары, а импортируют трудоемкие.
Для подтверждения этих допущений В. Леонтьев подсчитал, сколько необходимо капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью в 1 млн. долл. США и товары такой же стоимости, которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для расчетов он использовал межотраслевые балансы «затраты – выпуск», подготовленные для американской экономики в 1947 г. Промышленность была поделена на 50 секторов (из которых 37 выходили со своими товарами на внешний рынок). Для каждой отрасли он рассчитал затраты труда и капитала на единицу товара. Затем, использовав структуру экспорта США в 1947 г., он рассчитал затраты капитала и труда, необходимые для производства типичного набора экспортных товаров стоимостью в 1 млн. долл. США. Аналогично были рассчитаны затраты для импортозамещающих товаров. Результатом исследований стало сравнение соотношений капитала и труда, необходимых для производства единицы американского экспорта, с соотношением капитала и труда, необходимых для производства единицы американского импорта.
Условия проверки были следующими: если выводы теоремы Хекшера-Олина верны, а капитал в США относительно избыточен, показатель затрат капитала в расчете на одного работника в стандартном наборе экспортных товаров, должен быть выше, чем аналогичный показатель в продукции импортозамещения.
Результат, полученный Леонтьевым, оказался парадоксальным: в 1947 г. США продавали другим странам трудоемкие, а не капиталоемкие товары в обмен на относительно капиталоемкие. Ключевой параметр составил лишь 0,77, тогда как согласно теореме должен быть намного выше единицы. Результат получил название «Парадокс Леонтьева ».
Сам В. Леонтьев и другие ученые делали многочисленные попытки объяснить данный парадокс. В 1956 г. В. Леонтьев повторил свои расчеты, используя данные 1951 г. (года послевоенного обновления экономики США). Американский экспорт снова оказался менее капиталоемким по сравнению с американским импортом, но только на 6%. Для 1962 г. Результат был еще более парадоксальным – американский экспорт оказался на 27% менее капиталоемким.
Ученые начали вводить в модель Хекшера-Олина другие факторы производства, кроме капитала и труда – технологию, квалификацию рабочей силы. В. Леонтьев предположил, что в любой комбинации с данным количеством капитала 1 человеко-год американского труда эквивалентен 3 человеко-годам иностранного труда. Большая производительность американского труда обусловлена более высокой квалификацией американских рабочих, что послужило основой для возникновения модели «квалификации рабочей силы».
Необходимость введения квалифицированного труда как самостоятельного фактора производства была доказана американским ученым Дональдом Кисингом (1966 г.). В своих исследованиях он пришел к выводу, что характер и направления международной торговли для группы готовых изделий определяются излишком квалифицированной и неквалифицированной рабочей силы. Подсчеты Кисинга показали высокий уровень «квалификационной насыщенности» товаров, экспортируемых США, по сравнению с импортными товарами. Профессиональная подготовка и образование требуют капиталовложений, которые не отражаются в традиционных показателях капитала.
Следующим пояснением парадокса Леонтьева является то, что США импортирует значительное количество сырья, добыча которого требует значительных затрат капитала. Если американские экспортные товары требуют этого сырья, значит это увеличивает капиталоемкость экспорта США. Американец Джеймс Хартиген повторил расчеты Леонтьева тех же лет, но исключив отрасли, которые зависят от капиталоемкого сырья. Результаты показали, что парадокс исчез.
Еще одно объяснение парадокса Леонтьева в 1971 г. Дал американский экономист Роберт Белдвин, который учел существование американского импортного тарифа. Перерасчеты показали, что отмена тарифов уменьшает парадокс Леонтьева на 5%, но не убирает его совсем.
Развитие наукоемких, высокотехнологичный отраслей и стремительный рост международного обмена продукцией привели к формированию ТЕОРИЙ НЕОТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО НАПРАВЛЕНИЯ.
Теория снижающихся издержек (эффект масштаба). В начале 80-х гг. П. Кругман, К Ланкастер и др. предложили альтернативное объяснение международной торговли. Многие страны обеспечены основными факторами производства в сходных пропорциях. В этих условиях им выгодно торговать друг с другом при специализации в тех отраслях, которые характеризуются наличием эффекта массового производства. Специализация позволяет расширить объемы производства и создавать товары с меньшими затратами и по более низкой цене. Для того, чтобы данный эффект был реализован, необходим достаточно емкий внутренний рынок. Международная торговля играет в этом решающую роль, поскольку позволяет расширить рынки сбыта.
Теория технологического разрыва. В 1961 г. англичанин М. Познер предложил теорию, которая является частным случаем теоремы Хекшера-Олина с введением в нее дополнительного технологического фактора. Международная торговля вызвана технологическими нововведениями, которые возникают сначала в какой-либо отрасли в одной из торгующих стран. Вследствие этого обмен техникой и технологиями ассиметричен. Страна-инноватор владеет временной квазимонополией на производство продукции и экспортирует ее, импортируя ненаукоемкую продукцию. Со временем технологический разрыв сокращается вследствие передачи технологии, замещения импорта, внедрения альтернативных технологий в других странах.
Теория жизненного цикла продукта. Предложенная в 1966 г. Раймондом Верноном теория утверждает, что определенные виды продуктов проходят цикл, состоящий из 4 этапов – внедрения, роста, зрелости и спада. На первой стадии происходит разработка новой продукции в ответ на возникшую потребность внутри страны. На этой стадии производство носит мелкосерийный характер, требует высокой квалификации работников и концентрируется в стране нововведения (промышленно развитая страна). На стадии роста спрос на товар растет, его производство расширяется и распространяется на другие развитые страны. Продукт становится более стандартизованным, увеличивается конкуренция и расширяется экспорт. На стадии зрелости преобладает крупносерийное производство, в конкурентной борьбе преобладает ценовой фактор, страна нововведения уже не обладает конкурентными преимуществами. Начинается перемещение производства в развивающиеся страны, где дешевая рабочая сила или сырье могут быть эффективно использованы в стандартизованных производственных процессах. По мере того, что жизненный цикл продукта переходит в стадию упадка, спрос сокращается, производство и рынки сбыта концентрируются в развивающихся странах, а страна нововведения становится чистым импортером.
Теория конкурентных преимуществ М. Портера – новый подход к проблемам международной торговли. На международном рынке конкурируют фирмы, а не страны. Необходимо понять, как фирма создает и удерживает конкурентное преимущество, чтобы уяснить роль страны в данном процессе. Автор выделяет преимущества низкого уровня – дешевая рабочая силы, наличие сырья, эффект масштаба, вызванный применением новой технологии или оборудования, и высокого уровня – патентованная технология, уникальные товары или услуги, репутация фирмы, тесные связи с клиентами).
Парадокс Леонтьева (англ. Leontief"s paradox ) - наблюдение, опровергнувшее теорию Хекшера-Олина при анализе внешней торговли США за 1947 год. Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что корректное исследование требует не двухфакторной, а многофакторной модели внешней торговли.
Леонтьев предположил, что доля капиталоёмких товаров в экспорте будет расти, а трудоёмких сокращаться. В действительности же при анализе торгового баланса США, доля трудоёмких товаров не сокращалась. В этом и состояла суть парадокса.
Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоёмкость товаров, импортируемых США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоёмкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 года растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 года в промышленном секторе занято 22,475 млн. человек из 137,410 млн. занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоёмкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.
Большая часть импорта США потребительская, об этом говорит и высокий дефицит (более 130 млрд. долларов в 2006) в торговле с Китаем и странами Азиатско-Тихоокеанского региона (АТР). Общий импорт в США составил в 2006 году 2831 млрд. долларов, при этом более 2,5 триллионов приходится на товарно-сырьевой импорт. Цены товарного импорта в среднем (за исключением сырья) увеличиваются медленнее роста внутренних цен США (в феврале 2007 года внутренние цены выросли на 0,4 %, цены не сырьевого импорта снизились на 0,1 %), что обусловлено высоким потенциалом трудовых рынков стран поставщиков. Такая ситуация приводит к росту капиталоёмкости Американской промышленности и снижению инфляции. До 1971 года (года отмены привязки доллара к золоту) масштабный импорт в США был связан с оттоком золота из резервов ФРС (страны-импортёры меняли доллары на золото), это приводило к росту инфляции и тормозило развитие экономики из-за высокой стоимости кредита, и за счёт необходимости производства многих товаров на территории США с высокой занятостью местной рабочей силы и низкой капиталоёмкостью продукции. Ямайская валютная система - с 1976 года, нетоварных денег (ничем не обеспеченных, гарантированных лишь законом) позволила США, комфортно наращивать дефицит торгового баланса (с 1975 года нарастающее дефицитный - с 9 миллиардов в 1976 году до 835 миллиардов долларов в 2006 году) без инфляции и с высоким ростом благосостояния населения (за счёт низкой стоимости потребительских товаров к цене труда в США).
Теорема выравнивания цен на факторы производства (теорема Хекшера- Олина- Самуэльсона)
Теория соотношения факторов производства Хекшера- Олина
Дальнейшее развитие классической теории международной торговли связано с созданием в 20-х гг. ХХ в. шведскими экономистами Эли Хекшером и Бертилем Олином теории соотношения факторов производства, которая наиболее полно была изложена в книге последнего «Межрегиональная и международная торговля» (1933 г.). Эта теория основывается на тех же предпосылках, что и теории абсолютных и сравнительных преимуществ Смита и Рикардо. Основное различие состоит в том, что она исходит из наличия не одного, а двух факторов производства: труда и капитала. Согласно воззрениям Хекшера и Олина каждая страна в разной степени наделена этими факторами производства, что и порождает различия в соотношении цен на них в странах, участвующих в международной торговле. Ценой капитала является процентная ставка, а ценой труда - заработная плата.
Уровень относительных цен, т.е. соотношение цен на капитал и труд в странах, более насыщенных капиталом, будет меньше, чем в странах, где имеется дефицит капитала и относительно большие трудовые ресурсы. И, наоборот, уровень относительных цен на труд и капитал в странах с избыточными трудовыми ресурсами будет меньше, чем в других странах, где их недостает.
Это в свою очередь приводит к различию относительных цен на одни и те же товары, от которого зависят национальные сравнительные преимущества. Отсюда каждая страна стремится специализироваться на производстве товаров, требующих больше факторов, которыми она относительно лучше наделена.
Под воздействием международной торговли относительные цены на товары, участвующие в мировом товарообороте, имеют тенденцию к выравниванию. Это приводит и к выравниванию соотношения цен на факторы производства, используемые при создании этих товаров в различных странах. Характер этого взаимодействия был раскрыт американским экономистом П. Самуэльсоном, исходившим из основных постулатов теории Хекшера-Олина. В соответствии с теоремой Хекшера-Олина-Самуэльсона механизм выравнивания цен на факторы производства состоит в следующем. При отсутствии внешней торговли цены на факторы производства (заработная плата и процентная ставка) будут различаться в обеих странах: цена на избыточный фактор будет относительно ниже, а цена на дефицитный фактор - относительно выше.
Участие в международной торговле и специализация страны на производстве капиталоемких товаров приводят к переливу капитала в экспортные отрасли. Спрос на избыточный в данной стране фактор производства превосходит предложение последнего и его цена (процентная ставка) повышается. Напротив, спрос на труд, являющийся дефицитным в данной стране фактором, относительно сокращается, что приводит к снижению его цены - заработной платы.
В другой же стране, относительно лучше наделенной трудовыми ресурсами, специализация на производстве трудоемких товаров приводит к значительному перемещению трудовых ресурсов в соответствующие экспортные отрасли. Возрастание спроса на труд ведет к росту заработной платы. Спрос на капитал относительно уменьшается, что обусловливает уменьшение его цены - процентной ставки.
В соответствии с теорией соотношения факторов производства относительные различия в наделенности ими определяют структуру внешней торговли отдельных групп стран. В странах, относительно более капиталонасыщенных, в экспорте должны преобладать капиталоемкие товары,а в импорте - трудоемкие. И наоборот, в странах, относительно более трудонасыщенных, в экспорте будут преобладать трудоемкие товары, а в импорте - капиталоемкие.
Теория соотношения факторов производства многократно подвергалась эмпирическим проверкам путем анализа конкретных статистических данных применительно к различным странам. При этом экономисты стремились выяснить существование корреляционной зависимости между соотношением капитале- и трудонасыщенных отраслей экономики отдельных стран и реальной структурой их экспорта и импорта.
Наиболее известное исследование такого рода было осуществлено в 1953 г. известным американским экономистом российского происхождения В. Леонтьевым. Он проанализировал структуру внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г.
Экономика США после Второй мировой войны характеризовалась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Соединенные Штаты Америки должны были экспортировать преимущественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары.
В. Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожиданиям, результаты исследования показали, что американский импорт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот результат стал известен как «парадокс Леонтьева».
В экономической литературе существуют различные объяснения парадокса Леонтьева. Наиболее убедительное из них состоит в том, что США раньше других промышленно развитых стран достигли значительных преимуществ в создании новых наукоемких товаров. Поэтому в американском экспорте значительное место занимали товары, в которых относительно велики были затраты на квалифицированную рабочую силу, а в импорте преобладали товары, требовавшие относительно больших затрат капитала, включая и различные виды сырьевых товаров.
Парадокс Леонтьева предостерегает от излишне прямолинейного и упрощенного использования выводов теории Хекшера- Олина в практических целях.
Рассматривая многочисленные исследования, посвященные практической проверке положений и выводов концепции Хекшера-Олина, следует остановиться на работе американского экономиста Василия Леонтьева, попытавшегося определить правильность тезиса о том, что страна, обладающая избыточными дешевыми факторами производства, экспортирует товары, требующие для своего производства преимущественно эти дешевые факторы.
В 1953 году Леонтьев показал, что после окончания второй мировой войны – с 1947 по 1953 год – в мировом масштабе американская экономика специализировалась на тех видах производства, которые требовали относительно больше труда, чем капитала. (Ситуация довольно-таки парадоксальная для страны, которой чуть ли не единственной среди крупных стран удалось выйти из войны с достаточным увеличением капитала, в то время как у ее партнеров в изобилии была рабочая сила.) Этот результат стал известен как парадокс Леонтьева .
Были предприняты многочисленные попытки объяснить возникшее противоречие. Первое объяснение заключалось в том, что 1947 год был вторым послевоенным годом и описываемая моделью В. Леонтьева ситуация является исключительной. Стремясь опровергнуть эти возражения, В. Леонтьев повторил свои расчеты в 1956 году, используя статистические данные за 1951 год, который считается годом окончания послевоенного восстановления экономики. Найденный уровень трудоемкости американского экспорта был на 6 % выше уровня трудоемкости американского импорта. Противоречие было уменьшено, но не исключено полностью.
Второе объяснение может быть связано с импортными тарифами, ограничивающими ввоз и стимулирующими производство аналогичных товаров в своей стране. Исследования структуры таможенных тарифов показали наибольшую защищенность в США трудоемких товаров. Однако, по подсчетам, даже в случае ликвидации тарифов изменения будут недостаточными для влияния их на «парадокс Леонтьева»
Леонтьев сам предложил объяснение, совместимое с теорией сравнительных преимуществ: фактор труда, входящий в состав американского экспорта, был весьма специфическим, потому что в то время Соединенные Штаты располагали более квалифицированной рабочей силой, чем большинство их партнеров. По его мнению, в любой комбинации с данным количеством капитала один человеко-год американского труда эквивалентен трем человеко-годам иностранного труда. А это означает, что США и в самом деле трудоизбыточная страна и никакого парадокса нет.
Таким образом, теория размещения факторов производства позволяет объяснить парадокс Леонтьева с учетом различий качества факторов производства, которые находятся в распоряжении партнеров по международному обмену.
Исследование, выполненное В. Леонтьевым, послужило основой для возникновения модели, учитывающей квалификацию рабочей силы (или преимущественной значимости квалифицированного труда) . В разработку этой модели наибольший вклад внес американский экономист Дональд Киснет.
Суть ее заключается в следующем: в производстве участвуют квалифицированный труд, неквалифицированный труд и капитал. Относительное изобилие профессионального персонала и высококвалифицированной рабочей силы ведет к экспорту товаров, требующих большого количества квалифицированного труда. Изобилие неквалифицированной рабочей силы способствует экспорту товаров, для производства которых достаточна невысокая квалификация.
Эта модель является дальнейшей модификацией и усовершенствованием теории Хекшера-Олина. Включение квалифицированного труда укладывается в ее стандартную схему: страна специализируется на производстве товара, требующего преимущественно избыточного фактора; экономический механизм, обеспечивающий такую специализацию, прежний – выравнивание цен на факторы производства.
В более поздних работах западных экономистов использовалась классификация, учитывающая еще большее число факторов, включая финансовый капитал, квалифицированный труд, неквалифицированный труд, пригодные для сельскохозяйственного производства земельные угодья, другие естественные ресурсы.
Представителями неоклассического направления были предприняты многочисленные попытки расширить н усовершенствовать статичную модель Хекшера-Олина-Самуэльсона. Для ее динамизации вводились такие факторы, как: изменение структуры спроса (Г. Д. Джойсом), изменение наделенности факторами производства под воздействием роста активного населения, накопление капитала (теорема Т. Рыбчинского) или мобильность одного из факторов (теоремаЭ. Маделла ), эволюция производственных структур под воздействием технического прогресса (Дж.Хикс, Г. Грубел и др.).
Таким образом, в настоящее время теория сравнительных преимуществ приобрела новое измерение. Она включает понятия технического прогресса и неравномерности его распространения; возрастающей отдачи, которая усиливает концентрацию производства; разницы между странами в уровне заработной платы, что влияет на размещение капиталовложений; внешнего воздействия (в особенности вмешательства государств), которое может модифицировать сравнительные издержки.
Теория абсолютных преимуществ А. Смита (1776 г.)
А. Смит доказал, что богатство страны определяется не количеством имеющегося в этой стране золота, а способностью производить конечную продукцию. Богатство не является неизменной величиной, а может быть увеличено путем участия страны в международном разделении труда, основанном на абсолютном преимуществе.
Государство не должно вмешиваться во внешнюю торговлю страны. Страна должна специализироваться на производстве и экспортировать товар, в производстве которого она обладает абсолютным преимуществом, и импортировать те товары, в производстве которых абсолютным преимуществом обладает другая страна.
Абсолютное преимущество страны означает, что затраты труда на производство 1 единицы товара в данной стране меньше, чем затраты труда на этот же товар в другой стране.
Допущения теории абсолютных преимуществ:
1. в мире только 2 страны;
2. в экономиках данных стран может производиться только 2 товара;
3. в создании стоимости товара принимает участие только один фактор производства «труд»;
4. затраты на транспортировку товара их страны в страну равны нулю;
5. государство не вмешивается во внешнюю торговлю страны.
Теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо (1817 г.)
Допущения теории сравнительных преимуществ те же, что и у теории абсолютных преимуществ.
Теория сравнительных преимуществ:
Если страны специализируются на производстве тех товаров, которые они могут производить с относительно более низкими издержками по сравнению с другими странами, то торговля будет взаимовыгодной для обеих стран, независимо от того, является ли производство в одной из них абсолютно более эффективным, чем в другой..
Относительное преимущество страны означает, что относительные затраты труда на производство данного товара в этой стране меньше, чем в другой стране.
Теорию Д. Рикардо развил Джон Стюарт Милль, который сформу-лировал закон интернациональной стоимости: мировая цена на торгуе-мый товар находится в промежутке между внутренними относитель-ными ценами на данный товар в торгующих странах.
Теория взаимного спроса – цена импортируемого товара определя-ется через цену на товар, который нужно экспортировать, чтобы опла-тить импорт, поэтому конечное соотношение цен в мировой торговле на товары определяется внутренним спросом в каждой из торгующих стран.
Допущения теории Хекшера-Олина:
1) в мире существует 2 страны;
2) в этих странах производят 2 товара;
3) в создании стоимости товара принимает участие 2 фактора производства (труд и капитал);
4) страны по-разному обеспечены факторами производства (факторонасыщенность);
5) относительные затраты факторов производства при производстве двух товаров различны (фактороинтенсивность).
Основные положения данной теории:
1. У стран участниц международной торговли складывается тенденция к вывозу тех товаров, на производство которых затрачивается относительно больше факторов производства, имеющихся в стране в избытке, и импорту тех товаров, в производстве которых относительно больше затрачивается факторов производства, имеющихся в стране в дефиците. Капиталонасыщенная страна должна специализироваться на производстве капиталоемких товаров, а трудонасыщенная страна − на трудоемких.
2. Международная торговля товарами, основанная на соотношении факторов производства, приводит к выравниванию относительных и абсолютных цен на гомогенные (однородные) факторы производства.
3. Международная торговля товарами, основанная на соотношении факторов производства, может замещаться международным перемещением между странами факторов производства.
Парадокс Леонтьева
В 1953г. Василий Леонтьев предпринял попытку эмпирической проверки основных выводов теории Хекшера-Олина и пришел к парадоксальным выводам. Так как США являются самой капиталонасыщенной страной мира с низкой ценой капитала и высокой ценой труда, Леонтьев предположил, что американский экспорт должен быть капиталоемким, а производство товара, конкурирующего с импортом, должно быть трудоемким. Однако, в американском экспорте преобладали относительно более трудоемкие товары, а в импорте – капиталоемкие.
Объяснение парадокса Леонтьева
1. Леонтьев не учел неоднородности рабочей силы, которая может различаться по уровню квалификации и заработной платы.
2. Леонтьев не учел, что американцы традиционно предпо-читают потреблять капиталоемкие высокотехнологичные товары
3. Он не учел влияния таможенных пошлин на направление торговли, ставки таможенных пошлин на трудоемкие товары выше ставок таможенных пошлин на капиталоемкие товары, поэтому трудонасыщенные страны вынуждены экспортировать капиталоемкие товары.
4. Реверс факторов производства, который означает, что произ-водство одного и того же товара может быть трудоемким в одной стране, но капиталоемким в другой.